Compliance und Recht
PEP (politisch exponierte Person)
Eine Person, die ein herausragendes öffentliches Amt innehat oder innehatte, die einer verstärkten Sorgfaltspflicht unterliegt.
Der Status erstreckt sich auf nahe Familienangehörige und auf Personen, von denen bekannt ist, dass sie eng verbunden sind. Er impliziert keinen Verdacht: Er löst verstärkte Sorgfaltspflichten aus, insbesondere hinsichtlich der Herkunft des Vermögens und der Gelder.
Diese Maßnahmen werden systematisch angewendet, ohne Einzelfallbeurteilung der Sache. Die Weigerung, die angeforderten Unterlagen zu liefern, verhindert den Beginn der Beziehung, wie gut die Akte sonst auch sein mag.